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独家|ABS业务违规 申万宏源遭警示

2017年02月10日 19:26 来源于 财新网
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尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形,未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平
申万宏源证券有限公司因资产证券化业务违规,日前被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。 视觉中国

  【财新网】(记者 岳跃)申万宏源证券有限公司因资产证券化业务违规,日前被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

  上海证监局在一份行政监管处罚书中提出,按照证监会统一部署,此前对申万宏源资产证券化业务进行了现场检查。经查,作为资产支持专项计划管理人,申万宏源个别尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形,未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。

  由于违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等规定,上海证监局决定对申万宏源予以警示,要求举一反三,进一步健全完善资产证券化尽职调查内部控制机制,强化对项目组工作监督,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:张柘
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