独家|私募风暴来袭 北京证监局连开三罚单

　　【财新网】（记者 岳跃）近日，财新记者独家获悉，北京格上理财顾问有限公司、品今（北京）资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。

　　北京证监局称，格上理财部分推介资料用词不严谨，未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。此外，格上理财高管人员及股东信息变更登记不及时，部分销售人员未取得基金从业资格。

　　格上理财是业内知名私募基金管理人，成立于2007年，提供私募基金、券商集合理财产品、私募股权基金以及固定收益产品等投资顾问服务，并以私募机构及产品研究排名著称。