【财新网】约谈券商投顾半年后,交易商协会强化债券投顾业务自律管理的政策落地。
2025年3月13日傍晚,银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)发布《关于规范银行间债券市场投资顾问服务有关事项的通知》(下称《通知》)。
交易商协会称,《通知》的背景是部分市场机构在债券交易中聘用投资顾问,但由于聘用双方对投资顾问服务性质认识不充分,内控和风险管理不到位,导致较大利益冲突和道德风险,甚至有未入市主体以投资顾问名义参与债券交易,违法违规隐患突出。
【财新网】约谈券商投顾半年后,交易商协会强化债券投顾业务自律管理的政策落地。
2025年3月13日傍晚,银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)发布《关于规范银行间债券市场投资顾问服务有关事项的通知》(下称《通知》)。
交易商协会称,《通知》的背景是部分市场机构在债券交易中聘用投资顾问,但由于聘用双方对投资顾问服务性质认识不充分,内控和风险管理不到位,导致较大利益冲突和道德风险,甚至有未入市主体以投资顾问名义参与债券交易,违法违规隐患突出。
责任编辑:霍侃 | 版面编辑:罗文
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