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交易商协会强化债券投顾自律管理 将适时公示机构情况

文|财新 张宇哲
2025年03月14日 15:18
交易商协会首次明确提出,将适时公示投资顾问机构情况,并对违反相关自律规则的投资顾问机构等市场参与者予以自律处分或自律管理措施
news 原图 2025年3月13日傍晚,银行间市场交易商协会发布《关于规范银行间债券市场投资顾问服务有关事项的通知》。图:银行间市场交易商协会提供

  【财新网】约谈券商投顾半年后,交易商协会强化债券投顾业务自律管理的政策落地。

  2025年3月13日傍晚,银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)发布《关于规范银行间债券市场投资顾问服务有关事项的通知》(下称《通知》)。

  交易商协会称,《通知》的背景是部分市场机构在债券交易中聘用投资顾问,但由于聘用双方对投资顾问服务性质认识不充分,内控和风险管理不到位,导致较大利益冲突和道德风险,甚至有未入市主体以投资顾问名义参与债券交易,违法违规隐患突出。

责任编辑:霍侃 | 版面编辑:罗文

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