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监管强化金融机构合规管理 对合规官给予充分履职保障

文|财新 武晓蒙
2024年12月28日 10:56
前期,金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位,但具体职责不够明确具体,难以满足合规管理的独立性要求,需进一步明确岗位设置与职责
news 原图 国家金融监督管理总局。2024年12月27日,国家金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》。图:视觉中国

  【财新网】在征求多方意见后,《金融机构合规管理办法》(下称《办法》)正式发布,将于2025年3月1日起施行,过渡期为施行之日起一年。

  2024年12月27日,国家金融监管总局发布《办法》,明确金融机构董事会对合规管理承担最终责任,高管层负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,并细化了具体岗位职责;同时,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高管人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责(参见财新网《金融监管总局:鼓励金融机构单设首席合规官 为高管成员》)。

责任编辑:霍侃 | 版面编辑:鲍琦

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