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交易商协会通报评级业违规行为 直指粗放式调查、利益冲突等

文|财新 张宇哲
2024年09月07日 12:22
交易商协会强调,自律规则提出了组织架构防火墙、信息披露等规范,禁止信用评级机构及人员向受评对象提供咨询、顾问类型的服务或建议
news 原图 资料图:银行间市场交易商协会。

  【财新网】近期,银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)持续强化对债市各类违规行为的通报和自律管理。继通报结构化发债和中介机构未勤勉尽职后,交易商协会的关注点转向评级行业。

  2024年9月5日,银行间市场交易商协会发布针对评级行业的典型违规情形专项提示,主要包括四个方面:未勤勉尽责开展尽职调查,评级依据信息不充分,尽职调查程序缺失或“粗放式”调查,未获悉受评对象真实情况,影响评级结果质量;评级作业不独立,利益冲突管控不到位;评级标准运用不规范,评级质量控制不足;信用评级报告披露不合规。

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责任编辑:霍侃 | 版面编辑:刘春辉

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