证监会检查8家投行 华金、华龙问题多被点名

　　【财新网】中国证监会今年初对华金证券、华龙证券、民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券等8家证券公司的投行内部控制及廉洁从业情况开展专项检查后，于11月25日通报检查结果。

　　本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。证监会表示，从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。

　　不过，检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。