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券商保代动态管理收紧 16名“劣迹保代”被单独分类

文|财新 王娟娟
2024年09月23日 21:21
新增名单D,主要公示最近三年内受过证监会行政处罚,以及被证监会认定为不适当人选、被行业自律组织认定不适合从事相关业务或相关纪律处分且在执行期的时任保荐代表人
新版《证券公司保荐业务规则》施行不久,调整后的保荐代表人名单分类机制正式启用,首批16名D类保代名单(暂停业务类)已在中国证券业协会得以公示。图:IC photo

  【财新网】新版《证券公司保荐业务规则》(下称《保荐规则》)施行不久,调整后的保荐代表人名单分类机制正式启用,首批16名D类保代名单(暂停业务类)已在中国证券业协会(下称“中证协”)得以公示。

  《保荐规则》首次发布于2020年12月,根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》授权,从保荐代表人、保荐执业规范、保荐责任和协作等多方面明确细化券商从事保荐业务应当遵循的自律管理要求,建立了保代名单分类机制。最新的修订版9月20日发布。

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责任编辑:李箐 | 版面编辑:王影
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