财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

注册制定价“串谋报价”被抓 19家询价机构被罚

2021年08月14日 08:04 来源于 财新网
可以听文章啦!
报价信息通过口头、微信群消息等方式传达交易人员,存在较大价格泄露风险。对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月,对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月,对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示
8月13日,证券业协会称,针对部分科创板项目报价一致性较高的线索,协会会同上交所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。图/视觉中国

  【财新网】(记者 刘彩萍)注册制实施以来,参与询价的网下机构投资者重策略轻研究,为博入围 “抱团压价”,广为市场诟病。8月13日,证券业协会称,针对部分科创板项目报价一致性较高的线索,协会会同上交所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。

  证券业协会表示,检查及案件处理中发现,相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等有关规定,按照投资者违规情节严重程度,协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中,对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月,对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月,对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

  推荐进入财新数据库,可随时查阅宏观经济、股票债券、公司人物,财经信息尽在掌握。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:李东昊
推广

财新微信