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海通证券:被证监会调查与查配资有关

2015年08月28日 19:48 来源于 财新网
针对近日被证监会调查一事,海通证券的董秘黄正红透露,海通证券被证监会调查确实与接入外部交易系统的部分客户账号进行场外配资等有关。目前公司还在等调查结果
资料图:海通证券。 刘淮宇 / 东方IC 。

  【财新网】(见习记者 康淑)8月28日,针对近日被证监会调查一事,海通证券(600837.SH)的董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露,海通证券被证监会调查确实与接入外部交易系统的部分客户账号进行场外配资等有关。目前公司还在等调查结果。

  “此前客户接入外部交易信息系统,由于监管政策之前也没有明确提,所以,少部分客户利用这个通道做场外配资,他们没有很好审查。”黄正红说。

  8月25日晚,海通证券在港交所发布公告称,公司8月24日收到中国证监会《调查通知书》,因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。同样被调查的还有广发证券、华泰证券和方正证券。这三家公司也公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为被证监会立案调查。四家券商均未直接回应立案调查的具体原因。

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责任编辑:曹文姣 | 版面编辑:刘潇
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