券商专员掩饰工作失误 虚构函件被罚

　　【财新网】在最新的一份北交所《会员通讯》中，披露了一则新三板主办券商督导专员未及时办理相关业务，为弥补过失虚构函件被罚的违规案例。

　　具体来看，A公司为新三板挂牌公司，计划从新三板摘牌。按照流程，需召开临时股东大会，审议并通过拟申请终止挂牌的议案，并向D券商指定的持续督导专员陈某提交股东会决议公告。

　　陈某未及时办理相关信披及A公司主动摘牌申请有关事务，使A公司失去主动摘牌的时机。为掩盖工作失误，陈某向A公司提供了虚构的终止挂牌无异议的函，A公司根据此函提交了公告并予以披露。