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私募专项检查揭底:八成违法违规 “九鼎系”三家上榜

2017年09月08日 18:27 来源于 财新网
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83家私募机构被采取行政监管措施,6家存在挪用基金资产等重要违规问题的私募机构被立案稽查,8家涉嫌违法犯罪已移送地方政府或公安部门
2017年上半年证监会对328家私募机构开展了专项检查。图/东方IC

  【财新网】(记者 曹文姣)2017年上半年证监会对328家私募机构开展了专项检查,9月8日证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上对检查结果和执法情况进行了披露,八成以上被查对象存在违法违规问题,备受市场关注的“九鼎系”三家被采取行政监管措施。

  从检查结果来看,常德鹏表示,私募基金行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高,但是一些私募机构仍然存在违法违规问题。检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。

  83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露,未按约定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题。

  证监会披露了这83家私募机构的名单,包括中农高科(北京)科技产业投资管理有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司、淮北市倚天投资有限公司、山东省国际信托股份有限公司等。

  190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

  据悉,此次检查对象包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取,在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查方法。

  针对专项检查发现的问题,证监会要求相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施;对6家存在挪用基金财产等重要违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构现行采取行政监管措施;对涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。

  同时,证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取管理措施。

  常德鹏称,下一步证监会将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,同时对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度。

责任编辑:陈慧颖 | 版面编辑:许金玲
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