财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

证监会查13年前旧账 林庆义违规炒股罚没1.4亿

2017年07月14日 18:01 来源于 财新网
可以听文章啦!
2004年7月9日至2009年6月8日,证券从业人员林庆义操作朋友账户交易,累计交易股票154只,获利约7065万元,被罚款1倍
7月14日,证监会新闻发言人高莉透露,近日证监会依法对8宗案件作出行政处罚,其中包括2宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及限制期内交易股票案,3宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗从业人员违法买卖股票案。图/东方IC

  【财新网】(记者 曹文姣)7月14日,证监会新闻发言人高莉透露,近日证监会依法对八宗案件作出行政处罚,其中包括两宗信息披露违法违规案,一宗信息披露违法违规及限制期内交易股票案,三宗内幕交易案,一宗短线交易案,一宗从业人员违法买卖股票案。

  其中从业人员违法买卖股票案可追溯至13年前。2001年5月9日至2009年7月23日期间,任职南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限公司证券从业人员林庆义与姜某系朋友关系。2004年7月9日至2009年6月8日,林庆义操作姜某的账户进行证券交易,期间累计交易股票154只,共获利约7065万元。

  据了解,证监会在调查过程中,搜集到了林庆义违法的相关证据材料,包括:相关劳动合同书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明,足以认定其违法事实。

  在此前举行的听证会上,林庆义提出几点意见:其行政违法行为已经超过追诉时效,不应再予以行政处罚;对其行政违法事实的调查全面性不足,不应作出行政处罚;法院和证监会未对资金来源及归属确权,这种情况下不具备作出行政处罚决定的条件;其积极配合调查,主观恶性及社会危害性均较小,证监会的处罚金额过高,应当从轻、减轻处罚。

  证监会处罚委人士表示,第一,林庆义操作姜某账户从事证券交易的最后日期为2009年6月8日,而公安机关于2010年8月13日作出姜某账户由林庆义交易的侦查结论,发现了林庆义的行政违法行为,因此未超过行政处罚时效;第二,法院虽未对姜某账户资金来源及归属的争议作出终审判决,但林庆义在诉讼期间一直主张账户资金来源及归属为其本人所有,该案涉案期间证券账户及其资金由林庆义控制、占有、使用、处分的证据形成了完整的证据链;第三,林庆义提出的积极配合调查、主观恶性及社会危害性较小等理由不属于法定从轻或减轻事由,且给予违法所得一倍罚款已是较轻处罚。因此,当事人的陈述申辩不能成立。

  鉴于林庆义上述行为违反证券法第43条的规定,证监会决定没收林庆义违法所得7065万元,并处以同等金额罚款。

  两宗信息披露违法违规案中,一是广东省珠海市博元投资股份有限公司(原东莞市方达再生资源产业股份有限公司,简称博元投资)在2011年至2013年年度报告、2012年至2014年半年度报告中未如实披露公司实际控制人情况和股改业绩承诺履行情况,同时,博元投资通过伪造银行承兑汇票并进行虚假交易,导致签署报告中多项财务数据大比例虚假。证监会责令博元投资改正并给予警告,并处以60万元罚款。

  二是太原化工2014年年度报告中并未完整披露收入确认具体方法,存在误导性陈述;太化股份及其子公司通过实施无商业实质的购销交易,虚增营业收入。山西证监局决定对太化股份责令改正,给予警告,并处以40万元罚款,对相关责任人员给予警告,并分别处以3万元到5万元不等的罚款。

  一宗信息披露违法违规及限制期内交易股票案中,香港敏丰贸易有限公司作为安徽安利材料科技股份有限公司持股5%以上股东,减持安利材料股份超过5%后未及时履行报告、公告义务,且在限制转让期内未停止减持。安徽证监局决定对敏丰贸易处以合计80万元罚款,并对相关责任人员给予警告,分别处以10万元罚款。

  三宗内幕交易案此前均有所披露,其中国泰君安投资银行部原董事总经理张江在内幕信息敏感期内,将*ST新材保壳信息泄漏给堂弟张屹、大学同学闫华,张屹分别用其父亲、母亲、前妻的账户买入“*ST新材”股票443.9万元,实际获利22.8万元。证监会决定,对张江处以30万元罚款;张屹没收违法所得22.8万元,并处于68.5万元罚款;另一当事人闫华及郑宏没收违法所得177.7万元,并处以266.5万元罚款。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘明晖
文章很值,赞赏激励一下
赞 赏
首席赞赏官虚位以待
赞赏是一种态度
  • 1
  • 3
  • 6
  • 12
  • 50
  • 108
其他金额
金额(元):
赞 赏
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新微信

2017年09月19日    23:00
【特朗普威胁称如被迫自保将毁灭朝鲜 市场不为所动】特朗普在联合国谈及朝鲜时称,如果被迫自我防卫,将别无他法,只能全面毁灭朝鲜。特朗普讲话后全球市场表现平静,恐慌指数跌1.7%至9.96点,美股仍保持小幅上涨,追踪韩国股市的最大ETF——iShares MSCI SouthKorea Capped ETF持平。
2017年09月19日    22:36
【桥水基金雷-达里奥:比特币是泡沫】达里奥向CNBC表示:“比特币不是一种有效的财富储备方式,与黄金不同,比特币有很大波动性,是高度投机的市场,比特币是泡沫。很遗憾,比特币本能成为货币,它能够在概念上起到货币作用,但投机盛行以及缺乏透明度损害了比特币。”
2017年09月19日    22:17
【坚瑞沃能第四大股东拟减持全部股份】长园集团(600525.SH)公告称,拟通过深交所集中竞价交易系统或大宗交易减持其子公司长园盈佳持有的坚瑞沃能(300116.SZ) 1.17亿股股份。长园盈佳系坚瑞沃能的第四大股东,持股比例为4.81%。减持股份自今年9月8日上市流通。长园集团称,公司预计出售减持坚瑞沃能后,预计获得收益将超过去年净利润的50%,此项交易尚需要提交股东大会审议批准。2016年9月,坚瑞沃能与电池厂家深圳沃特玛实现财务并表,财务数据表现惊人。(记者 郑丽纯)
2017年09月19日    22:17
【投行杰弗瑞:特斯拉产量将不及华尔街预期,市值可缩水27%】杰弗瑞初评特拉斯为“跑输大盘”(underperform),12个月目标价280美元,较周一收盘价低27%。该投行称,“不认为特斯拉垂直一体化业务模式能够像市场共识和估值倍数预示的那样,快速扩大产能,实现盈利。”特斯拉现跌近2%,报377.93美元。
2017年09月19日    21:58
【深圳多家银行扎紧消费贷】中国证券报从深圳多家银行了解到,银行普遍扎紧消费贷“口子”,大多数银行已将长期消费贷年限调至5年,部分银行由于额度紧张或风控原因,在五年基础上进一步缩短年限甚至暂停消费贷。
2017年09月19日    21:45
【消息称中国华融暂缓实施与融创未签约项目】彭博援引知情人士称,鉴于监管层对融创风险的关注,且融创2017年中报显示高杠杆、高负债特征显著,中国华融于9月18日下发内部通知,要求自通知下发之日起,公司相关单位与融创中国及其关联企业有合作意向但尚未签约的项目暂缓实施。
2017年09月19日    21:34
中石化董事长王玉普调任安监总局党组书记。
2017年09月19日    21:34
联储会议在即,美股小幅高开:道指涨0.1%,标普500指数涨0.1%,纳指涨0.2%。
2017年09月19日    21:26
德银称下次全球金融危机的可能起源包括:全球主要央行退出QE,中国(经济硬着陆)和意大利的潜在危机,全球贸易失衡,民粹主义盛行等。(CNBC)
2017年09月19日    21:17
新天然气:九鼎投资拟6个月内减持公司共计不超过2279.38万股(公司总股本14.25%)。