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证监会处罚新沃基金“一对一”产品 全面禁止通道业务

2017年05月19日 19:03 来源于 财新网
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暂停新沃基金公募基金产品注册申请六个月,同时暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;强调证券基金经营机构不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”
证监会还对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现,新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当,是造成风险事件的根本原因。同时,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。

  【财新网】(记者 张榆)“证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源,谨慎勤勉履行管理人职责,不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。”5月19日的证监会新闻发布会上,发言人张晓军在通报新沃基金旗下专户产品存在风控缺失风险的同时,提醒全行业需要结合自身管理能力,审慎开展业务,履行投资管理及合规风控的主体责任。

  去年12月20日,新沃基金管理有限公司(下称新沃基金)旗下的乾元2号特定客户资产管理(下称乾元2号)受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响,发生大额质押回购到期无法偿付的情况,证监会在今天的新闻发布会上通报了这一因“风控缺失导致重大风险事件”。

  据财新记者了解,新沃基金这只“一对一”专户产品通过多次回购,以极高的杠杆集中持有债券,相关债券出现兑付违约后,导致回购交易无法偿付,直接将风险传导至多家其他金融机构。中融基金“现金增利货币市场基金”今年4月21日公布的一季报披露,该基金曾参与“乾元2号”一笔5000万元的债券质押式逆回购业务;但在到期结算日(2017年2月7日)遭遇对方违约,导致中融基金最终自掏腰包垫付了该笔逆回购业务到期本息。

  虽然在债市行情好的7月至去年11月末,这只专户产品区间收益率高达28.97%,11月更是以6.79%的月收益率位居当月债券策略私募产品排行榜第四。但随后的12月,债券市场进入寒冬,运用高杠杆操作的债券产品都未能幸免。

  张晓军表示,发生风险事件后,证监会立即督促基金公司及相关各方及时处理相关风险事件,截止目前,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化,风险因素得到有效化解。

  但在同期,证监会还对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现,新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当,是造成风险事件的根本原因。同时,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。

  张晓军表示,拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理。一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请六个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

  他同时强调,证监会后期将继续对经营管理混乱、合规风控失效、未履职尽责导致出现重大风险或者风险外溢的证券基金经营机构,依法从严问责,对违法违规情节严重的“害群之马”,也将坚决清理出行业队伍。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘潇
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