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港证监开罚野村450万港元

2015年07月30日 22:34 来源于 财新网
日本借调交易员造成330万美元交易亏损,但野村香港未能及时汇报该交易员的重大失当行为

  【财新网】(实习记者 杨恩)香港证监会今天(7月30日)发布消息,公开谴责野村国际(香港)有限公司(以下简称野村香港)违反相关监管规定,并对野村香港处以450万港元(约合360.7万人民币)的罚款。

  野村香港是日本第一大券商野村日本的分公司。据香港证监会(下称证监会)资料,2013年6月11日,野村香港告知证监会,表示从日本野村证券株式会社(以下简称野村日本)借调的交易员X先生于2013年5月23日造成330万美元的交易亏损,并于2013年6月5日被调回日本。

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责任编辑:王端 | 版面编辑:王永
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