内控缺失 光大证券香港遭谴责罚款

　　【财新网】（特派香港记者 王端）中国光大证券（香港）有限公司（下称光大证券香港）因内部监控及监督缺失，遭香港证监会谴责并罚款120万港元。光大证券香港负责人员陈锦合亦因监督及管理缺失，遭证监会谴责并罚款40万港元。

　　香港证监会调查发现，一名光大证券香港客户主任（证监会并未透露该人姓名，只用X先生代替）未有妥为执行开户及“认识你的客户”程序，并讹称已向多名居于内地的客户解释风险披露声明及见证他们签立开户文件，证监会遂决定作出上述处分。