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股指期货投资者开户标准开始征求意见

2010年01月15日 22:00 来源于 财新网
保证金账户余额大于50万元、有股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历、具备股指期货基础知识

  【财新网】(记者 范军利)自然人投资者参与股指期货必须满足“三有”要求并通过综合评估。

  期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,将被采取限制或者暂停部分期货业务、停止批准新增业务或者分支机构等监管措施;情节严重者,将被处以“没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”或被责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等处罚。

  证监会1月15日在其发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)(征求意见稿)》(下称《规定》)中作出上述规定,并公开向社会征求意见。

  根据中国金融期货交易所(下称中金所)的规定,股指期货投资者适当性标准分为自然人和法人投资者标准。 其中自然人投资者适当性标准包括以下几个方面:一是资金门槛要求,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

  二是具备股指期货基础知识,通过相关测试;

  三是股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,客户至少有十个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少十笔以上的商品期货成交记录。

  自然人投资者还应当通过期货公司的综合评估。综合评价指标包括投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等。

  法人投资者适当性标准从财务状况、业务人员、内控制度建设等方面提出要求,并结合监管部门对基金管理公司、证券公司等特殊法人投资者的准入政策进行规定。

  自然人投资者和法人投资者均不能存在重大不良诚信记录;不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

  在执行投资者适当性制度过程中,投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。此外,投资者应遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。

  证监会新闻发言人表示,为保证投资者适当性制度的落实,中国证监会及其派出机构、中金所、保证金监控中心和中国期货业协会按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,发挥监管协作机制优势。中金所和期货保证金监控中心对制度关键指标进行核查验证,确保关键指标的执行到位。中国证监会派出机构、中金所分别从日常监管和自律管理的角度,加大监管力度及责任追究。中国期货业协会加强风险揭示,强化行业自律,切实增强会员公司制度执行的自觉性。

  期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取限制或者暂停部分期货业务、停止批准新增业务或者分支机构等监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。■

责任编辑:李箐 | 版面编辑:运维组
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