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证监会严控上市公司高管买卖股票

2007年04月14日 16:18 来源于 caijing
4月16日出版的2007年第8期《财经》杂志“金融市场”栏目部分内容


要闻

中国证监会严控上市公司高管买卖股票

    中国证监会4月5日发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(下称《规则》),对上市公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票作出明确规定,以遏制部分上市公司高管等违规买卖股票、牟取不当利益行为,维护证券市场秩序。
  《规则》首次明确了公司高管可抛售股票数量的计算基数,即以上年末董事、监事和高管所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量。
    《规则》称,因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
  《规则》规定,公司高管任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份,不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。而所持股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
  根据《证券法》第四十七条关于短线交易的规定,公司高管将持有的本公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有。《规则》对该起算点进行了明确界定,称上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的;“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
  另外,《规则》还要求公司高管及时履行信息披露义务,在股份发生变动之日起两个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括:上年末所持本公司股份数量;上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;本次变动前持股数量;本次股份变动的日期、数量、价格;变动后的持股数量等。
  
证券

银河证券股份有限公司开始运营
  中国银河证券股份有限公司自4月6日收市起,与中国银河证券有限责任公司进行交易系统切换,这意味着银河证券重组工作顺利完成。
    交易系统切换后,银河证券有限责任公司不再经营证券业务,将更名为“中国银河投资管理有限公司”,转为实业公司,并依法承接原银河证券非经纪业务和投资银行业务及债权债务。

境外上市公司非境外上市股份须集中存管
  中国证监会日前通知称,未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司,其非境外上市的股份须在境外上市外资股上市后15个工作日内,将其非境外上市股份集中登记存管在中登公司。在通知发布前已到境外上市的公司,应在2007年6月30日前办结其非境外上市股份的集中登记存管手续。

信托公司加入QDII发行产品范畴
    近日,中国银监会和国家外汇管理局联合颁布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》,并于即日起施行。这意味着信托业在银行、保险、基金业之后也加入了发行QDII产品的范畴。
    根据《办法》,目前信托QDII的范围限定在高等级债券的类型,包括外国银行存款、外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券等。

杭萧钢构因涉嫌违法违规被立案调查
  浙江杭萧钢构股份有限公司4月4日发布“重大事项公告”称,自公司股票2007年4月2日复牌后,公司股价又出现异常波动。
    4月4日,公司接中国证监会调查通知书,对公司股价异常波动,涉嫌存在违法违规行为,进行立案调查。

银行

银监会拟扩大银行QDII投资范围
  中国银监会主席刘明康4月10日表示,银监会希望今年内调整并扩大QDII的经营范围,目前已与国家外汇管理局就有关建议列出方案,正在征求相关部门意见,并将于近期出台。
    而银监会有关人士透露,扩大投资范围后的银行系QDII产品,有望投资海外股票市场。

大连银行正式挂牌成立
  大连银行4月3日正式挂牌成立并在天津筹建分行,成为继上海银行、北京银行之后,又一家由城市商业银行发展起来、跨省设立分行的全国性银行总部。
截至2006年末,大连银行资产总额611亿元,各项存款余额516亿元,各项贷款余额333亿元。

(以上内容详见4月16日出版的2007年第8期杂志)

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