【财新网】中国证监会宣布严肃查处富途、老虎、长桥证券非法跨境展业的同时,香港证监会发出通函,要求香港持牌证券及经纪行增强措施应对伪造文件及洗钱风险,并提高开户标准,另针对内地投资者账户额外提出三项措施。
香港证监会在2026年5月22日发出的通函中称,近期对12家持牌证券经纪行的开户作业手法进行了检视,并识别出多方面的重大缺失:开户文件的尽职审查不足,在开户过程中接受可疑或伪造文件,及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面,尽职核查和日常监管不到位。
【财新网】中国证监会宣布严肃查处富途、老虎、长桥证券非法跨境展业的同时,香港证监会发出通函,要求香港持牌证券及经纪行增强措施应对伪造文件及洗钱风险,并提高开户标准,另针对内地投资者账户额外提出三项措施。
香港证监会在2026年5月22日发出的通函中称,近期对12家持牌证券经纪行的开户作业手法进行了检视,并识别出多方面的重大缺失:开户文件的尽职审查不足,在开户过程中接受可疑或伪造文件,及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面,尽职核查和日常监管不到位。
责任编辑:王端 |
版面编辑:李东昊
图片编辑:刘青
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