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一行两会:金融机构应开展客户尽职调查 识别受益所有人

2021年03月31日 23:22
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对金融机构客户“身份识别”的要求升级为“尽职调查”,体现风险为本的原则;拟将非银支付机构、网络小贷公司、基金代销公司等机构也纳入义务机构范畴

  【财新网】(记者 彭骎骎)反洗钱的各项规章制度继续查漏补缺。近日,央行和银保监会、证监会(下称“一行两会”)联合发布通知,对金融机构客户身份识别相应规章制度的修订草案征求意见,拟要求金融机构对客户的身份识别升级为“尽职调查”,要求穿透识别受益所有人,并将非银支付机构、网贷公司、基金代销公司等机构也纳入义务机构范畴。

  3月31日,“一行两会”发布“关于《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》联合公开征求意见的通知”(下称“征求意见稿”),拟对2007年发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(下称“2007年版办法”)做出修订,以践行风险为本,顺应金融业态发展。

责任编辑:霍侃
版面编辑:杨胜忠

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