反洗钱风控缺失 中资券商遭港证监处罚

　　【财新网】（驻香港记者 姜博文）多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足，正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示，粤海证券（现称为国金证券（香港））因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引，遭谴责并罚款300万港元。

　　有接近香港证监会人士早前向财新记者透露，被香港证监会调查的对象包括国金证券（香港）在内的五家中资在港券商。

　　香港证监会指，在2011年2月至2013年3月期间，粤海证券在处理客户账户向第三方付款方面的内部监控存在缺失及不足，未能显示在处理第三方付款前已进行适当的查询。此外，粤海证券没有妥善地以书面方式记录其声称在上述期间作出的查询及有关批准付款的理据。