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独家|监管调查打新串谋 要求询价机构全面自查

2020年09月25日 22:04 来源于 财新网
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网下投资者需就公司网下询价制度、报价依据、定价决策过程及内控合规执行情况等提供详尽证明文件,提交监管备查
9月25日,中国证券业协会、上海证券交易所和深圳证券交易所联合发布了《关于就网下投资者询价合规情况全面自查的通知》,要求参与科创板和创业板询价的网下机构投资者就询价合规情况进行全面自查。

  【财新网】(记者 刘彩萍)网下投资者询价串谋、抱团压价问题终引监管出手。

  9月25日,财新记者独家获悉,中国证券业协会(下称“证券业协会”)、上海证券交易所(和深圳证券交易所联合发布了《关于就网下投资者询价合规情况全面自查的通知》(下称《通知》),要求参与科创板和创业板询价的网下机构投资者就询价合规情况进行全面自查。

  《通知》要求网下投资者要高度重视,全面梳理公司新股网下询价过程中合规履行情况,认真、如实填写《网下投资者询价合规情况自查问卷》(下称《自查问卷》),并就问卷所涉及的公司制度、报价依据、定价决策过程及内控合规执行情况等提供详尽证明文件,提交监管备查。

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责任编辑:李箐 | 版面编辑:邱祺璞
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