财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

非法出借36个客户账户 恒泰证券与配资机构合作吃罚单

2020年08月12日 11:43 来源于 财新网
可以听文章啦!
2018年3月至6月期间,张超组建的团队以恒泰证券资金项目名义,陆续招揽了36个恒泰证券客户账户,在未告知客户实际使用人身份的情况下,将这些客户的证券账户、资金账户及密码汇总,分批违法出借
恒泰证券近日就因非法出借客户账户配资被处罚,这已是恒泰证券今年因配资拿到的第二单处罚。

  【财新网】(记者 王娟娟)场外配资一直是牵动A股市场最敏感的神经,自2015年“股灾”后一直被证监会严厉打击,虽然监管三令五申禁止券商与各类配资机构合作、为场外配资提供便利,但仍时不时有人一再触碰红线。

  恒泰证券近日就因非法出借客户账户配资被处罚,这已是恒泰证券今年因配资拿到的第二单处罚。此前4月22日,恒泰证券北京广安路营业部负责人,曾因违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利,受到行政处罚。

  证监会网站8月11日晚间更新的处罚决定书披露了恒泰证券此次被罚的始末。

  2018年年初,时任恒泰证券机构交易部副总经理余安义通过上海盈沃投资管理有限公司(恒泰证券子公司)总经理杜某朝结识凤鸣同创(北京)资产管理有限公司董事长杜某艳,并安排属下陈禕杰与杜某艳对接。2018年2月,深圳前海众恒智富资产管理有限公司实际控制人许某华向杜某艳提出借用证券账户并配资的需求,杜某艳便将此业务介绍给陈禕杰。自此,陈禕杰开始与其下属张超等人一起为杜某艳、许某华配资大开方便之门。

  [财新与小鹅通平台合作推出实验性单品“我闻”/“金融人·事”,对金融圈有更多垂直报道。可点此订阅


  推荐进入财新数据库,可随时查阅宏观经济、股票债券、公司人物,财经信息尽在掌握。]

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘潇
推广

视听推荐

财新私房课
好课推荐
财新微信


热词推荐
昆明火车站暴恐案 alphago 南华早报 杨鲁豫 郭瑞民 陈一新 陈小鲁 国九条 负面清单 李克 负利率 信用卡提现 银行间同业拆借利率 肖亚庆 曾荫权