四成投顾机构在整改 乱象亟待出清

　　【财新网】（记者 全月）4月27日，证监会更新了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录，截至2020年3月，共计38家机构收录在名单。较2020年1月19日发布的数据，新增了6家机构。分支机构管理混乱、内控管理薄弱、员工虚假宣传及承诺保收益等乱象丛生。

　　证监会此前共计下发了84张机构投顾咨询业务牌照，但2014年后再无新增，始终保持恒量。上述38家机构被罚，也就是说，45%的持牌机构存在违规行为。未取得证券投顾执业资格、误导性营销宣传是投顾机构被罚的重灾区，监管采取的措施从责令改正到暂停新增客户三个月至一年不等。