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独家|方正富邦被处罚 总经理遭警示、基金申报叫停一年

2017年04月22日 13:17 来源于 财新网
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总经理可查看基金产品实时交易信息、风控阈值形同虚设。首家陆台合资基金公司被证监会责令整改,总经理、督察长、基金经理均被出具警示函
证监会调查发现,方正富邦存在十项违规行为,涵盖基金投资运作、基金销售、风控合规等环节。视觉中国

  【财新网】(记者 岳跃)方正证券(601901.SH)控股的公募基金公司方正富邦,因多项业务违规被证监会责令整改,暂停受理其公募基金产品注册申请12个月,公司总经理邹牧、督察长赖宏仁,基金经理沈毅、徐超,均被出具警示函;方正富邦的子公司方正富邦资管亦被责令改正,并暂停受理特定客户资管计划备案6个月,公司总经理赵光明被出具警示函。

  证监会已经于4月13日下发了行政监管措施决定书,但截至财新记者发稿时,方正证券尚未公告相关事宜。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:邱祺璞
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