【财新网】(记者 范军利) 证监会有关负责人29日下午宣布了对民生证券保荐人的处罚。
科冕木业(002354.SZ)上市当年营业利润比上年下滑了57.66%,负责科冕木业首发项目的保荐代表人尽职推荐工作不完善,证监会对民生证券保荐代表人马初进、张星岩采取3个月内不受理其出具的文件的监管措施。
今年以来,证监会对执业过程中存在问题的8家中介机构,31名保荐代表人、律师、会计师采取了监管措施:其中出具警示函13人(次),监管谈话6人(次),暂不受理与行政许可有关的推荐文件6人(次),取消业务资格2人(次)。此外,证监会今年以来,还对28名保代人进行了口头批评提醒。