证监会公布两基金“老鼠仓”的处罚决定

　　去年5月，证监会查出上投摩根和南方基金旗下有基金经理涉嫌“老鼠仓”，如今，证监会公布了处罚决定。
　　证监会于4月21日晚发布的《行政处罚决定书》认定，上投摩根的唐建和南方基金的王黎敏二人确有“老鼠仓”的行为，两人被取消基金从业资格，分别没收唐建、王黎敏各152.72万元和150.94万元的违法所得，并各处以50万元罚款。
　　“老鼠仓”是民间对内幕交易的俗称。唐、王二人均借用亲属及第三方的账户买卖股票牟利，并在证监会2007年初的一次普查中暴露。
　　证监会在《行政处罚决定书》中指出，唐建自担任上投摩根基金管理有限公司（下称上投摩根）基金经理助理起，便以“唐金龙”和“李成军”的账户，先于基金建仓前买入了新疆众和（上海交易所代码：600888）的股票。其中，通过“唐金龙”的账户买入近6万股，获利28.96万元；通过“李成军”的账户获利123.76万元，总共获利达152.72万元。
　　证监会认为，唐建自2006年1月兼任阿尔法基金经理助理，利用职权对阿尔法基金投资情况进行了查询，同年3月23日，唐建以上投摩根研究员身份建议增加“新疆众和”股票为可投资对象，随后在3月28日，唐建通过电话向阿尔法基金的基金经理建议买入“新疆众和”股票。
　　证监会同时证实，根据唐建的银行账户记录、证券账户网络交易IP地址、上投摩根出差记录与报销凭证以及其询问笔录，唐建向“唐金龙”账户提供了交易资金并实际操纵具体的股票交易。
　　另一当事人王黎敏曾担任南方基金管理有限公司（下称南方基金）基金金元、基金宝元的基金经理，是在南方基金工作多年的“明星基金经理”。
　　证监会指出，王黎敏在任职南方基金期间，操控其父“王法林”账户买卖“太钢不锈”（深圳交易所代码：000825)和“柳钢股份”（上海交易所代码：601003）股票，非法获利近150.94万元。其中“太钢不锈”一直是基金金元投资排名前三位且重仓持有的股票；“太钢不锈”股票是基金宝元投资排名前五位且重仓持有的股票；“柳钢股份”股票是基金宝元投资排名第六位的股票。
　　证监会同时证实，王黎敏提供了“王法林”资金账户的大部分交易资金，并操作该账户买卖“太钢不锈”“柳钢股份”股票。
　　《行政处罚决定书》同时指出，王黎敏作为基金经理，在行使投资管理职责，对基金财产进行股票投资买卖的同时，又为“王法林”账户进行相同股票的买卖交易，客观上对相关股票的市场价格产生了不利于基金财产的影响，损害了基金财产和基金份额持有人利益，还损害了其所管理的基金及所在基金公司的市场声誉。 
　　因此，证监会认定二人通过其亲属及第三方账户牟利的违法行为事实清楚，证据确实、充分，其行为违反了《证券法》和《证券投资基金法》有关禁止有关人员买卖股票的规定。
　　证监会称，二人如对处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议；也可在三个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。■