财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

涉嫌新浪股票内幕交易受指控 姜丰年认罚

2007年02月25日 11:19 来源于 caijing
据SEC提交的诉状,姜在担任新浪董事会主席期间涉嫌根据内幕消息卖空新浪股票,非法所得25万美元

  美国证券交易委员会(SEC)2月8日向哥伦比亚区地方法院递交诉状,指称新浪公司(NASDAQ:SINA)前联合主席姜丰年(Daniel Fongnien Chiang)在妻子陈怡桦(Eva Yi-Fen Chen,趋势科技CEO)的“协助”(aided)和“怂恿”(abetted)下,根据内幕消息非法卖空新浪股票。
  随后,姜丰年和其妻陈怡桦同意接受SEC的处罚,包括上缴非法所得25万多美元,并认罚约40万美元。但两人既未承认也未否认SEC在诉状中的指控。
  据美国SEC公布的材料,新浪在2005年之前,业绩已连续八个季度保持增长。但是在2004年12月和2005年1月,由于中国移动改变收费方式、国家广播电影电视总局对移动增值业务加以限制,新浪业绩受到重大影响。新浪通过内部分析认为,由于移动增值业务可能比上一季度下降20%至30%,2005年一季度,公司的整体营业收入将比上一季度下降12%至18%。
  2005年2月3日,包括姜丰年在内的新浪董事会成员收到内部邮件,附有新浪2005年保密的运营计划,包含了新浪的内部分析和公司对一季度的收入预测。2005年2月4日,姜丰年参加新浪董事会会议,会议讨论了政策变化对新浪2005年一季度业绩的影响。这次会议还决定,新浪2005年一季度业绩预定在2005年2月7日市场交易结束后对外发布。这次会议后,姜丰年就飞回美国洛杉矶家中,与妻子陈怡桦见面。
  美国SEC在诉状中称,姜丰年在接下来两天里,设计了在新浪发布业绩前卖空新浪股票的计划,并将计划告诉了妻子。为了避免此次内幕交易被查,姜丰年获得其妻许可,使用了由妻子控制、但不属于二人的账户进行交易。陈怡桦知道,利用这个信息的交易违背了姜丰年对于新浪的信托和保密责任(duty of fiduciary trust and confidence)。
  2005年2月7日零晨两点,在妻子陈怡桦同意下,姜丰年下达了八份卖空指令,共卖空20万股新浪股票。由于指令规模和性质问题,经纪公司打电话给陈怡桦,核实是否陈打算下达交易指令,并从陈处获得证实。
  随后,9点20分,经纪公司执行了四份卖空交易指令,共计7万股,价格区间在27美元/股至27.25美元/股之间,合计189.5万美元。由于该交易账户的交易能力限制,经纪公司没有执行剩下四份指令。
  2005年2月7日晚间股市收市后,新浪发布了对2005年一季度业绩的预测,声称公司估计一季度收入在4300万美元至4700万美元之间,将比2004年四季度的5690万美元减少1000万至1400万美元。消息发布以后,新浪股票在收盘后下跌21%,至21.60美元/股;第二天开盘20.23美元/股,比前一交易日收盘价下跌26%。
  经纪公司一位代表在新浪发布消息后,曾打电话到陈怡桦家中,询问是否陈或其家人与新浪有关联。陈怡桦回答说她家中没有任何人与新浪有关联。
  三天以后,经纪公司接到一位代表陈怡桦的律师电话,要求取消卖空新浪股票的交易指令。该律师称,交易指令是由该账户名义所有人错误下达的,而这个人恰巧是陈的母亲,她居住在台湾。这位律师没有提及姜丰年涉及其中,也没有提及姜丰年与陈怡桦的关系。
  但此时指令已经在市场上执行,经纪公司无法取消,而陈怡桦态度强硬。最终经纪公司同意,允许陈怡桦对其控制账户斩仓,获利25.783307万美元。
  美国SEC向法院申请的处罚要求包括:交还非法所得以及利息,实施民事赔偿,并在五年内禁止姜担任上市公司高管,同时对陈怡桦也将实施民事赔偿。
  根据美国SEC网站上发布的最新新闻稿,姜丰年与陈怡桦已同意接受处罚。除上交非法所得及利息,姜丰年还必须支付民事罚金25.783万美元,陈怡桦必须支付民事罚金12.8916万美元。姜丰年在五年之内不能再担任上市公司高管。
  2006年3月7日,姜丰年已辞去在新浪的一切职务。姜丰年为新浪元老之一,1998年与新浪创始人王志东相识,不久即促成四通利方(新浪前身)与其担任CEO的华渊网合并,创立了华人地区最大的门户网站——新浪。

版面编辑:运维组
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新微信

2017年06月24日    00:18
【圣路易斯联储行长:不应再加息】圣路易斯联邦储备银行行长布乐德(James Bullard)在说,他认为没有理由继续加息,因为最近的通货膨胀数据令人怀疑价格是否在回归美联储的2%的目标。许多未来的发展可能会影响这一政策路径,但美联储不需要对任何一种情况采取先发制人的措施。对第二季增速的追踪性预测似乎并不能使经济摆脱2%的增长路径。最近的通货膨胀数据存在下行意外,令人对美国通胀正可靠地回归目标的判断起疑,即使美国失业率进一步实质性下滑,对美国通货膨胀的影响也可能不大。
2017年06月24日    00:14
【郭树清:鼓励银行业支持国企实施混改等】银监会主席郭树清:银行业要努力提升支持供给侧结构性改革的能力和水平,积极探索更多有效途径,包括设立专门运作机构、建立有民企和外资参与的基金、支持政府和社会资本合作项目、鼓励支持国有企业实施混合所有制改革等。(记者 吴红毓然)
2017年06月24日    00:12
【郭树清:坚决抑制部分地区的房地产市场泡沫】银监会主席郭树清:落实差别化住房信贷政策,要继续抓住“僵尸企业”这个“牛鼻子”,坚定不移地推进去产能。落实差别化住房信贷政策,坚决抑制部分地区的房地产市场泡沫。积极支持企业参与“一带一路”建设,为企业“走出去”提供更有效服务。(记者 吴红毓然)
2017年06月24日    00:11
【郭树清:确保银行债转股实现清洁出表】银监会主席郭树清:在实施债转股过程中,要确保风险有效隔离,把风险真正转移出去,同时,要积极研究债转股过程中的监管资本计量问题。要深入开展市场化法治化债转股,积极稳妥推进去杠杆。(记者 吴红毓然)
2017年06月24日    00:10
【郭树清:要特别注意防范信用风险和流动性风险】6月23日,银监会主席郭树清在银行业支持供给侧结构性改革调研座谈会上表示,银行业在强化服务的同时,也要注重加强自身风险防控能力建设,特别要注意防范信用风险和流动性风险。(记者 吴红毓然)
2017年06月23日    22:44
【郭树清:银行要注意防范信用风险和流动性风险】银监会党委书记、主席郭树清带队赴农业银行总行,就银行业贯彻落实党中央国务院决策部署、支持供给侧结构性改革情况进行调研和督导,郭树清指出,银行业金融机构要努力提升支持供给侧结构性改革的能力和水平,积极探索更多有效途径,包括设立专门运作机构、建立有民企和外资参与的基金、支持政府和社会资本合作项目、鼓励支持国有企业实施混合所有制改革等;要注重加强自身风险防控能力建设,特别要注意防范信用风险和流动性风险。在实施债转股过程中,要确保风险有效隔离,把风险真正转移出去;落实差别化住房信贷政策,坚决抑制部分地区的房地产市场泡沫;要深入开展市场化法治化债转股,积极稳妥推进去杠杆。
2017年06月23日    22:42
【湖北能源:拟建设鄂州航空都市区燃机及配套项目 总投资70亿元】湖北能源与湖北省鄂州市政府签订框架协议,后者同意由公司在鄂州航空都市区规划建设燃机电厂及配套供热(热、电、冷)、天然气直供管线等工程,以满足航空物流枢纽及航空都市区产业集群对热、电、冷的能源需求,该项目总投资约70亿元。湖北能源表示,鉴于该协议为框架协议,同时所涉项目需要一定的建设周期,对公司近期的业绩影响不大。
2017年06月23日    22:41
【网宿科技:未及时披露购买理财产品 被上海证监局警示】网宿科技收到上海证监局下发的行政监管警示函,函件指出公司存在未及时披露购买理财产品事项,对公司予以警示。据悉,网宿科技于2016年1月1日至2月3日期间,购买理财产品累计达2.5亿元,占最近一期经审计净资产的15.28%,未在购买理财产品金额累计达到公司最近一期经审计净资产10%时及时披露。
2017年06月23日    22:40
【栋梁新材:年内第二次终止并购万邦德制药 控制权或发生变更】栋梁新材终止本次筹划并购万邦德制药100%的股权。此外,公司控股股东拟筹划重大事项,可能涉及公司控制权变更,6月26日继续停牌。这是公司年内第二次宣布终止并购万邦德制药。在上次终止并购万邦德制药后,控股股东陆志宝和万邦德集团签署股份转让协议,陆志宝与万邦德集团为一致行动人,共同控制上市公司。
2017年06月23日    22:40
【宇顺电子:获中植系增持逾50万股 或继续增持公司10%股份】宇顺电子控股股东中植融云的一致人中植产投于6月22日至23日,以集中竞价方式累计增持公司股份52.95万股,增持比例0.28%。本次增持后,公司控股股东中植融云及其一致人合计拥有公司20%股份的表决权。此外,中植产投及其一致人计划在公司股票不超过28元/股时继续增持公司股份,继续增持股份总数不超过公司总股本的10%。宇顺电子今日报收17.99元/股。