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涉嫌新浪股票内幕交易受指控 姜丰年认罚

2007年02月25日 11:19 来源于 caijing
据SEC提交的诉状,姜在担任新浪董事会主席期间涉嫌根据内幕消息卖空新浪股票,非法所得25万美元

  美国证券交易委员会(SEC)2月8日向哥伦比亚区地方法院递交诉状,指称新浪公司(NASDAQ:SINA)前联合主席姜丰年(Daniel Fongnien Chiang)在妻子陈怡桦(Eva Yi-Fen Chen,趋势科技CEO)的“协助”(aided)和“怂恿”(abetted)下,根据内幕消息非法卖空新浪股票。
  随后,姜丰年和其妻陈怡桦同意接受SEC的处罚,包括上缴非法所得25万多美元,并认罚约40万美元。但两人既未承认也未否认SEC在诉状中的指控。
  据美国SEC公布的材料,新浪在2005年之前,业绩已连续八个季度保持增长。但是在2004年12月和2005年1月,由于中国移动改变收费方式、国家广播电影电视总局对移动增值业务加以限制,新浪业绩受到重大影响。新浪通过内部分析认为,由于移动增值业务可能比上一季度下降20%至30%,2005年一季度,公司的整体营业收入将比上一季度下降12%至18%。
  2005年2月3日,包括姜丰年在内的新浪董事会成员收到内部邮件,附有新浪2005年保密的运营计划,包含了新浪的内部分析和公司对一季度的收入预测。2005年2月4日,姜丰年参加新浪董事会会议,会议讨论了政策变化对新浪2005年一季度业绩的影响。这次会议还决定,新浪2005年一季度业绩预定在2005年2月7日市场交易结束后对外发布。这次会议后,姜丰年就飞回美国洛杉矶家中,与妻子陈怡桦见面。
  美国SEC在诉状中称,姜丰年在接下来两天里,设计了在新浪发布业绩前卖空新浪股票的计划,并将计划告诉了妻子。为了避免此次内幕交易被查,姜丰年获得其妻许可,使用了由妻子控制、但不属于二人的账户进行交易。陈怡桦知道,利用这个信息的交易违背了姜丰年对于新浪的信托和保密责任(duty of fiduciary trust and confidence)。
  2005年2月7日零晨两点,在妻子陈怡桦同意下,姜丰年下达了八份卖空指令,共卖空20万股新浪股票。由于指令规模和性质问题,经纪公司打电话给陈怡桦,核实是否陈打算下达交易指令,并从陈处获得证实。
  随后,9点20分,经纪公司执行了四份卖空交易指令,共计7万股,价格区间在27美元/股至27.25美元/股之间,合计189.5万美元。由于该交易账户的交易能力限制,经纪公司没有执行剩下四份指令。
  2005年2月7日晚间股市收市后,新浪发布了对2005年一季度业绩的预测,声称公司估计一季度收入在4300万美元至4700万美元之间,将比2004年四季度的5690万美元减少1000万至1400万美元。消息发布以后,新浪股票在收盘后下跌21%,至21.60美元/股;第二天开盘20.23美元/股,比前一交易日收盘价下跌26%。
  经纪公司一位代表在新浪发布消息后,曾打电话到陈怡桦家中,询问是否陈或其家人与新浪有关联。陈怡桦回答说她家中没有任何人与新浪有关联。
  三天以后,经纪公司接到一位代表陈怡桦的律师电话,要求取消卖空新浪股票的交易指令。该律师称,交易指令是由该账户名义所有人错误下达的,而这个人恰巧是陈的母亲,她居住在台湾。这位律师没有提及姜丰年涉及其中,也没有提及姜丰年与陈怡桦的关系。
  但此时指令已经在市场上执行,经纪公司无法取消,而陈怡桦态度强硬。最终经纪公司同意,允许陈怡桦对其控制账户斩仓,获利25.783307万美元。
  美国SEC向法院申请的处罚要求包括:交还非法所得以及利息,实施民事赔偿,并在五年内禁止姜担任上市公司高管,同时对陈怡桦也将实施民事赔偿。
  根据美国SEC网站上发布的最新新闻稿,姜丰年与陈怡桦已同意接受处罚。除上交非法所得及利息,姜丰年还必须支付民事罚金25.783万美元,陈怡桦必须支付民事罚金12.8916万美元。姜丰年在五年之内不能再担任上市公司高管。
  2006年3月7日,姜丰年已辞去在新浪的一切职务。姜丰年为新浪元老之一,1998年与新浪创始人王志东相识,不久即促成四通利方(新浪前身)与其担任CEO的华渊网合并,创立了华人地区最大的门户网站——新浪。■

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