【财新网】以香港为桥头堡的国际业务近年来对于券商业绩贡献进一步增加,其中违规问题不断出现,监管也趋于严格。
6月10日,证监会集中公布了十张罚单,中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券和国融证券等6家券商被采取了行政监管措施,来自这些券商的8位从业人员同步被罚。
从处罚内容看,这一批罚单中,除了国融证券,剩余五家券商的处罚都与国际业务有关,绝大多数都是因旗下境外公司展业或者整改存在不合规,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(下称《境外办法》)相关规定。