财新传媒
财新传媒
1111111
财新通行证
金融

证监会拟重拳规范券商投行业务 明确奖金递延控制过度激励

2017年09月08日 20:06
T中
强化业务承做管理防范恶性竞争,同时完善了以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构;明确业务人员收入不得与项目收入直接挂钩,且建立奖金递延支付机制

  【财新网】(记者 张榆)证监会拟下重拳规范券商投行业务。9月8日,证监会公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿)(下称《指引》),强化业务承做管理防范恶性竞争,完善三道防线”基本架构,并且明确业务人员收入不得与项目收入直接挂钩,且建立奖金递延支付机制。

  目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求,对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。

责任编辑:陈慧颖
版面编辑:许金玲

首席赞赏官虚位以待

财新网所刊载内容之知识产权为财新传媒及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。

如有意愿转载,请发邮件至hello@caixin.com,获得书面确认及授权后,方可转载。

推荐阅读

财新周刊|高风险省联社改革“深水区”

国际财经速览|曾毓群:若特朗普敞开大门 考虑赴美建厂

发审腐败专项治理再深入 两名前证监发行干部获重刑

专题报道|第十五届财新峰会:寻方于变革时代

#专题新闻|特朗普“沙场秋点兵”

财新移动
说说你的看法...
分享
取消
发送
注册
 分享成功