证监会通报五券商 投行业务违规被责令改正

　　【财新网】（记者 岳跃）证监会12月23日通报证券公司投行类业务专项检查情况，国泰君安、中泰、国信、新时代、东莞等五家券商被采取责令限期改正、增加内部合规检查次数、提交合规检查报告、出具警示函等行政监管措施。

　　据了解，证监会今年7月组织部分派出机构对13家证券公司投行业务开展了专项检查，范围涵盖保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务，重点检查内部控制的有效性和执业行为的合规性。

　　检查发现，主要问题集中于内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面，具体表现在：一是内部控制机制没有有效履行和有效执行，二是内核工作流程不完善、缺乏独立性，三是尽职调查没有履行关键的核查程序，四是持续督导的尽责程度不够，五是工作底稿没有按规定编制留存。