【财新网】(记者 范军利)自然人投资者参与股指期货必须满足“三有”要求并通过综合评估。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,将被采取限制或者暂停部分期货业务、停止批准新增业务或者分支机构等监管措施;情节严重者,将被处以“没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”或被责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等处罚。
证监会1月15日在其发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)(征求意见稿)》(下称《规定》)中作出上述规定,并公开向社会征求意见。
【财新网】(记者 范军利)自然人投资者参与股指期货必须满足“三有”要求并通过综合评估。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,将被采取限制或者暂停部分期货业务、停止批准新增业务或者分支机构等监管措施;情节严重者,将被处以“没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款”或被责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等处罚。
证监会1月15日在其发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)(征求意见稿)》(下称《规定》)中作出上述规定,并公开向社会征求意见。
责任编辑:李箐
版面编辑:运维组
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