基岩资本一年之内两度被罚 已递交美股上市申请

　　【财新网】（记者 岳跃）广州一家专注于中概股投资的私募机构基岩资本，因向投资者承诺最低收益、未按约定披露信息，且已披露信息存在虚假记载，于5月20日被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，该公司总经理赫旭亦被出具警示函。十个月前，基岩资本因同样理由被广东证监局出具过警示函。基岩资本于2018年6月向美国证监会SEC递交了招股说明书，拟在纽交所上市。

　　财新此前报道，基岩资本旗下专门投资中概股哔哩哔哩（NASDAQ：BILI）的两只私募基金已到期多时但迟迟没有清盘兑付。背后原委颇为复杂，一方面是基金净值的剧烈变化，四个月不到从1.31元缩水至0.31元，让投资人怀疑基岩资本没有按约定计划投资、甚至挪用基金资产；另一方面是监管三令五申所禁止的保本保收益安排，竟以补充协议和承诺函的形式落到纸上，最终引发投资者纠纷，并由此牵扯出了京东、恒天两家代销机构涉嫌误导销售的追责问题（详见财新WeNews “金融人·事” 2020年4月29日“中概股私募投资骗局？基岩资本赴美上市前途未卜”）。