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“限期清理”铁律难违 券商信托博弈“单方面违约”

2015年09月11日 09:50 来源于 财新网
在证监“限期清理外部信息接入系统”的要求下,证券公司纷纷采取措施要求存量的结构化信托产品尽快“合规化”,否则将停止数据服务,也即暂停产品的交易功能。这种刚性的监管措施意味着券商和信托公司都面临单方面违约的风险,可能招致投资者的索赔甚至是诉讼风险
2015年7月21日,杭州一家理财公司的宣传股票场外配资的广告。 龙巍/东方IC

  【财新网】(记者 杨巧伶)场外配资清理整顿工作仍在进一步落实中。按照证监会的监管要求,从8月底开始,已有券商对信托公司在券商营业部开设的信托产品账户进行逐单穿透审查,并要求信托公司停止外部系统接入。若账户审核合格,将转接入券商认可的信息接入系统继续交易。

  线上的场外配资广泛使用恒生电子等公司提供的外部信息技术软件,但是使用这类软件的也包括一些非伞形的结构化信托产品。券商人士称,监管部门没有对产品类型加以区分,只要时使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的,全部纳入清理范围。

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责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:李丽莎
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