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欣泰电气将成欺诈发行退市第一股

欣泰电气将成欺诈发行退市第一股

2016年06月17日

证监会初步认定欣泰电气欺诈发行,或将启动退市程序,中介机构已被立案调查

涉欺诈发行 欣泰电气或将退市

涉欺诈发行 欣泰电气或将退市

2016年06月02日

证监会拟决定对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元的罚款;对包括董事长在内的17名相关人员予以行政处罚,共计罚款1907万元

恒指三连跌 累挫逾800点

2016年05月04日

恒指今日收报20525.83点,三个交易日累计下挫4.03%

独家|证监会全面清查新三板非合格投资者

独家|证监会全面清查新三板非合格投资者

2016年04月21日

券商自查近一年来新三板开户和为客户垫资情况,同时提高新开户投资者标准,场外基金、私募产品、OTC资产不计资产范围,机构投资者500万元注册资本改为实缴资本,不承认合伙企业协议、银行存款回单

新增私募机构登记备案通过率只有10%

2016年04月16日

基金业协会负责人表示,部分私募机构提交的《法律意见书》只是敷衍应付,律师并没有进行尽职调查,这是当前机构登记备案通过率低的重要原因

九州证券另类增资 私募入股拷问监管态度

2016年04月16日

九州证券的增资扩股在投资圈里成为热门话题,像卖私募基金一样卖九州证券的股权,并集合单独个人股权成为私募基金入股九州证券,这种销售方式以及入股方式是否符合监管规则呢?

私募行业首份诚信公约出炉

2016年04月01日

坚守非公开募集资金底线,不公开或变相公开募集资金、不开展非法集资活动;坚守投资者适当性管理底线,不面向不合格投资者募集资金;坚守诚实信用底线,不隐瞒重大信息或者披露虚假信息

92名基金从业者未过年检被暂停资格

2016年03月22日

浦发银行未过年检人员最多,相关情况将记入个人诚信档案,所在机构被要求自查整改,视情况恢复或注销从业资格

财务造假案底在前 大智慧放弃重组湘财证券

2016年03月08日

因2013年的多起虚增收入的行为,大智慧被证监会罚款60万元,董监高也被警告和处罚

履行救市期间承诺 兴业证券首次回购耗资2亿

2016年02月23日

兴业证券于2月23日首次实施了回购,回购股份数量为2332万股,占公司目前总股本的比例为0.35%

基金业协会提示私募牌照“保壳”风险

2016年02月22日

律所出具法律意见书如有虚假记载,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任;中介机构应当审慎选择业务合作对象;做好后续风险处置预案和责任安排,避免相关风险外溢;协会将核查法律意见书

九鼎投资否认规避监管、借壳上市

2016年02月22日

九鼎投资称重大资产购买和非公开发行虽“同时筹划、同时审议”,但“互为独立、分步实施”

上交所发函要求券商加强公司债业务风控

2016年02月01日

去年公司债在市场化发行下实现放量,证券公司是直接受益者,但部分公司也存在执业水平不高、风控水平不够等问题,影响发行项目质量

股权质押警报频响 大股东见招拆招

2016年02月01日

大股东大显神通,或临时停牌,或追加保证金,还有筹集资金解除质押,以及司法冻结股权

杠杆再爆破 三只分级基金应声下折

2016年01月27日

具有杠杆效应的分级B由于跌停板的设置并未跌至合理位置,被动溢价较高,抢反弹风险很大

央行张新:股市大跌非境外做空

2016年01月27日

周二跨境资金流未见异常

私募基金划清募管责权 飞单乱象有望破解

2015年12月16日

销售协议明确管理人、销售机构的权责划分,并作为基金合同附件;管理人与监督机构联名开立资金专用账户;给合格投资者至少一天冷静期

证监会处罚5人操纵股价 罚没3900万

2015年12月11日

涂忠华等5人以私募基金为平台,使用18个证券账户共同操纵股价

瑞信方正获批经纪业务

2015年11月26日

瑞信方正获批在前海开展证券经纪业务,公司收入料有增益,前海营业网点筹备即将收官,预计2016年年初开业

中国交建联手社保 设150亿投资基金

2015年11月25日

中国交建联手社保理事会设立150亿投资基金,中交基金认缴89.85亿元,占比59.9%

基金大户垂青 中金IPO高端定价

2015年11月02日

消息人士向财新记者透露,中金此次IPO的公开发售获得超额认购,其中以大户及基金为主,因此将以10.28港元的高端定价,募集资金62.8亿港元

股指期货早盘成交锐减

2015年09月07日

在中金所出台最严厉措施严控股指期货后,9月7日早盘,期指三个合约冲高回落后又开始稳步上扬,截至中午休市均红盘报收,且涨幅可观;目前股指期货主力合约均成交锐减,行情软件“现手”成交一栏均以个位数成交,而总手数较以往也有明显下挫

中证协明确场外证券业务备案

中证协明确场外证券业务备案

2015年09月02日

须事后备案和报告,不构成对相关场外证券业务的许可或资格确认

证金公司转让股票还债 机构热议救市结束

2015年08月17日

中央汇金公司的投资行为与证金公司相互独立,有自己的标准,不以“维稳”为目标

国务院批准中国保险投资基金设立方案

2015年07月03日

基金紧密围绕国家产业政策和发展战略开展投资,主要投向“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带等战略项目

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