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美国对冲基金大佬涉内幕交易被诉

2016年09月23日

曾与索罗斯齐名的对冲基金大佬利昂·库珀曼，被指内幕交易获利409万美元，收到SEC传票后曾试图与涉案上市公司高管“编故事”粉饰内幕交易

财政部国税局对股权激励实行递延纳税优惠

2016年09月22日

上市公司股权激励的纳税期限，由现行政策规定的6个月延长至12个月；新三板挂牌公司按照非上市公司股权激励递延纳税政策执行

央行联合六部委整治非法买卖银行卡信息

2016年09月12日

去年全国人均持有4张银行卡，银行卡欺诈率与欺诈损失率均远低于全球平均水平。央行鼓励公众用II类和III类银行结算账户来保护资金安全

独家|保监会财险部主任刘峰出马监管全面介入生命人寿

2016年09月09日

保监会成立生命人寿专职工作组，保监会财产险监管部主任刘峰担任组长，海南保监局副局长易细纯、江苏保监局副局长刘昇任副组长

避免刚性兑付三方有责

2016年09月09日

金融机构要把合适的产品销售给合适的消费者，监管者要加强行为监管，金融消费者需要受到良好教育

陆磊：防范和化解风险是金融改革的中心工作

2016年09月08日

当前中国主要金融风险之一就是，银行业不良贷款率和关注类贷款总额与占比明显持续上升

独家|公司债信披违规托管人西部证券遭警示

2016年09月02日

公司债发行人新增借款超净资产20%，未及时披露，托管人西部证券被陕西证监局出示警示函

延华智能实控人胡黎明涉内幕交易被批捕

2016年09月02日

这类案件非常隐秘，案发原因通常是内部人举报或交易所大数据发现异常，引发监管部门介入或者内部人直接向公安机关报案

借壳频打擦边球控制权变更有文章

2016年09月02日

由于构成借壳上市的财务指标急剧收紧，上市公司开始在实际控制人上做文章，想尽办法确保收购完成后，上市公司控制权不发生变化

IFC：P2P监管的核心是保护普通用户

2016年08月26日

中国的P2P监管问题不是特例，重点都是保护风险意识较薄弱的普通用户；在普惠金融方面，近期IFC跟准备赴港上市的邮储银行有密切合作

新三板李永春痛陈三大难题

2016年08月24日

年底新三板挂牌公司数量将达到1万家，但股转公司仅200多人，市场流动性也存在短板；未来仍将坚持独立市场建设，不会走向预备市场

证监会：暂停分级基金注册工作

2016年08月19日

借助牛市行情和杠杆效应，2015年上半年分级基金快速发展，然而股灾期间，高杠杆成为双刃剑，多只产品出现净值下折，部分投资者亏损严重

独家|私募风暴来袭北京证监局连开三罚单

2016年08月19日

继本月初8000家私募被注销资格后，监管层加强合规检查，格上理财、品今资管、首证投顾被北京证监局责令改正

独家|券商资管计划频遭透支爱建证券又被罚

2016年08月12日

因股票质押交易时段与银行放款时间冲突，不少券商不顾头寸风险，在资管计划资金账户未到账的情况下，提前将股票质押，最终导致交易透支并占用其他客户交易结算资金。监管层近期频繁关注资管计划透支交易，券商资管风控亟待加强

证监会将全面公开上市公司行政监管措施

2016年08月05日

据财新记者统计，2016年以来，沪深交易所披露的上市公司行政监管措施达571条

理财新规被动利好信托通道但转型不可搁浅

2016年08月02日

理财投非标的通道业务或回流信托公司，但利好程度有限；若信托公司因通道业务的短期利好而延宕转型，最终可能被当前利好“反噬”

资管市场统一标准监管套利空间萎缩

2016年08月01日

三会在降杠杆、去通道和禁止资金池方面已达成部分共识，并做了部分努力；目前投股市的结构化产品杠杆率原则上都降至1：1

理财新规征求意见入股市政策未调整

2016年08月01日

按照理财新规，只要满足合格投资者门槛，银行理财投资权益类资产就没有限制，包括可投资于一二级股权市场的资产

独家|证监会合并券商基金风控规章划合规底线

2016年07月15日

现行的证券、基金行业的合规管理规则已经不完全适应行业需要，有必要进行修订。在监管实践中发现，部分机构重业务、轻合规，仅仅把合规管理工作当做外部硬性的监管要求来落实，少数机构甚至将合规负责人、合规部门作为应对外面监管的公关部门

证监会投服中心频亮相为中小股东代言

2016年07月08日

关注“万宝之争”、试点持股行权、与基金业协会和全国律协签署合作备忘录，投服中心近期频繁高调亮相

审计署：光大集团为职工多缴纳住房公积金近8000万

2016年07月04日

光大香港所属三亚亚龙湾球会公司存在违规租赁农用地建设高尔夫球场的问题，至今尚未完成整改

天晟新材重组被证监会“召回”

2016年06月21日

天晟新材的重组申请，先获得有条件通过，再被重新审核，最后未获通过

欣泰电气将成欺诈发行退市第一股

2016年06月17日

证监会初步认定欣泰电气欺诈发行，或将启动退市程序，中介机构已被立案调查

涉欺诈发行欣泰电气或将退市

2016年06月02日

证监会拟决定对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；对包括董事长在内的17名相关人员予以行政处罚，共计罚款1907万元

社科院金融所：应统筹监管金融市场基础设施

2016年05月17日

中国证券清算结算体系仍面临信息割裂、市场割裂、监管协调等挑战；建议统筹监管金融市场基础设施，加强监管协调，统一规则

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