金融 > 监管
跨界定增收紧 监管层引导资金“脱虚向实”
2016年05月12日结合近期证监会表态正研究中概股回归、关注壳资源炒作等，种种迹象都折射出当前监管层的思路可能在于，全力引导资金“脱虚向实”
证监会对编造“黄光裕即将出狱”案处以顶格罚款
2016年05月06日操纵市场、内幕交易以及编造、传播虚假、误导性信息等违法违规行为是证监会监管执法的打击与防控重点
独家|证监会全面清查新三板非合格投资者
2016年04月21日券商自查近一年来新三板开户和为客户垫资情况，同时提高新开户投资者标准，场外基金、私募产品、OTC资产不计资产范围，机构投资者500万元注册资本改为实缴资本，不承认合伙企业协议、银行存款回单
上交所暂停绿地私募债发行
2016年04月16日已让承销商中信建投按照相应规则核查相关情况；如果核查结果显示投资者反映的绿地控股逃废债情况属实，肯定会把这个项目停掉
深圳P2P忙报备 公安摸底平台信息
2016年04月14日有平台负责人称：此前平台出事之后经侦部门才介入，现在派出所提前主动搜集信息
涉嫌集资诈骗 中晋系多名高管被控制
2016年04月06日
此次“中晋系”被查，多名投资人和员工称事发突然，因为就在前一天的本金和利息兑付都还未出现问题
证监会派出机构结案159件 罚没金额过亿
2016年03月25日案件涉及违规披露、违规买卖股票、短线交易等，自2013年10月以来，罚没金额累计1.39亿元
证监会行政处罚6宗案件
2016年03月11日包括3宗信息披露、1宗内幕交易、1宗借用他人账户从事证券交易、1宗违法买卖股票案
外管局松绑QFII额度和资金出入限制
2016年02月04日在人民币汇率波动加剧的大背景下，外管局仍然执行既定方针，对QFII机构的投资额度和资金进出限制予以一定松绑。业界对此期待多年
证监会：今年查处期货异常交易逾4800次
2015年12月04日A股异常波动期间，股指期货引发争论纷纷，中国证监会副主席李超表示：希望市场各方加强对股指期货功能作用的研究评估，更理性客观看待
基金公司被要求自查私募资管产品配资
2015年12月03日重点关注下设子账户、分账户、虚拟账户等涉嫌配资的偏股型私募资管产品
证监会严控发审腐败 加大透明度
2015年11月27日对可能存在权力寻租和腐败风险的事项和环节进行全面梳理排查，强调条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效
证监会清理私募资管场外配资
2015年11月27日关注“一人多户”、线上转线下等新型场外配资风险，清理私募资管产品中下设子账户、分账户、虚拟账户等情形
券商融资类收益互换被叫停
2015年11月26日收益互换作为一种场外衍生品，实际操作中被大量用于融资炒股，且隐蔽性更强、杠杆倍数更高，总体规模估计在千亿
波士顿咨询合伙人：监管改革需重过程管理
2015年11月18日应兼顾整合进程与日常监管工作，建议将整合作为单独的项目来管理，可以设立专门的团队或工作组负责方案设计和整合
证监会处罚5宗市场操纵案 罚没4.5亿
2015年11月13日宁波敢死队成员、“牛散”马信琪因为操纵暴风科技被罚
证监会处罚8宗证券违法案
2015年10月30日一当事人在上市公司筹划重大投资事项期间，与知悉内幕信息的高管人员联系频繁，交易行为与内幕信息高度吻合，获利455万元
上交所：针对滥用停牌上市公司加强监管
2015年10月30日一些上市公司存在停牌时间过长、随意性过大等滥用情形。对此上交所将出台专门规则加强事中干预和事后处罚
证监会扩展派出机构立案调查和协查工作职责
2015年10月30日发布规定明确派出机构职责范围，包括日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护四大部分
银监会：P2P监管原则为依法适度协同创新
2015年09月15日银监会普惠金融部副主任文海兴总结互联网金融企业存在的问题，并建议监管层应该“依法、适度、协同、创新，要为监管留有余地和空间”
央行支付司樊爽文：加大银行卡收单市场违规处罚力度
2015年05月21日在加大处罚力度的同时，要充分发挥行业协会的自律作用，形成多层次监督管理机制
潘功胜：中国的监管方式应适度转变
2015年05月18日随着存款保险制度的推出，监管方式应从“严准入+松监管+无退出”向“公平准入+严格监管+市场化退出”转变;从无市场化的退出制度安排，走向一个市场化的退出制度安排
周慕冰：推动小贷公司接入央行征信
2015年01月30日银监会副主席周慕冰表示，小贷公司协会将推动制定统一的行业标准和业务规范，并逐步推动建立客户信用信息数据库、接入人行征信系统等工作
证监会：对券商融资类业务现场检查属日常监管
2015年01月28日根据整体安排，近期将对剩余46家公司融资类业务开展现场检查
证监会加大违规信披打击力度
2015年01月23日证监会加大了对违规信息披露的打击力度，加快内幕交易立案调查，也对自身提出了“零容忍”处置腐败案的监管要求
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