财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

游资大佬廖国沛操纵15只股票 证监会罚没近8150万元

2017年12月06日 10:55 来源于 财新网
可以听文章啦!
证监会认定其操纵手法单一,主要是利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量,于次日反向卖出获利
有着“游资大佬”、“佛山无影脚”等诸多江湖名号的廖国沛近日收到了证监会的处罚决定书,证监会没收其违法所得2716.49万元,并处以2倍罚款,共罚没8149.47万元。图/视觉中国

  【财新网】(记者 刘彩萍)有着“游资大佬”“佛山无影脚”等诸多江湖名号的廖国沛近日收到了证监会的处罚决定书,证监会没收其违法所得2716.49万元,并处以2倍罚款,共罚没8149.47万元。

  证监会查实,2014年1月至2016年6月,廖国沛通过控制12人名下的28个证券账户(下称账户组)利用资金优势、持股优势,通过大额封涨停,以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式,在涨停价位大量买入,影响股票收盘价格和交易量,于次日反向卖出获利。

  在以散户为主导的中国A股市场,投资者普遍存在“买涨不买跌”的跟风心理,不管涨停的原因是什么,先买入股票“上车”再说,廖国沛被称作“涨停板敢死队”,正是运用散户的这种心理,诱导投资者买入,然后“割韭菜”。

  按照证监会的查实的情况, 廖国沛操纵15只股票的手法极为一致,以其操纵美好集团(000667.SZ,现更名为美好置业)手法为例,2014年10月28日,14:30:31至14:37:45期间,账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130.98万股,占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2400股,占账户组申报量的0.003%;14:30:31至收盘时账户组成交1897.73万股,占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%,深证成份指数涨幅0.85%,该股偏离深证成份指数9.03%。2014年10月29日9:33:39至9:44:31期间,账户组反向卖出10月28日购入的美好集团合计503.26万股,获利37.44万元。

  另外14只被监管认定为操纵行为的股票分别为:中钢天源(002057.SZ)、安妮股份(002235.SZ)、日机密封(300470.SZ)、天玑科技(300245.SZ)、模塑科技(000700.SZ)、八一钢铁(600581.SH)、亚夏汽车(002607.SZ)、通程控股(000419.SZ)、日发精机(002520.SZ)、*ST建峰(000950.SZ)、贵糖股份(000833.SZ)、横店东磁(002056.SZ)、金字火腿(002515.SZ)、桐君阁(000591.SZ,现更名为太阳能)。

  廖国沛开始并不认罚,按照相关程序举行了听证会,他提出的申辩意见包括三个方面:一是他认为涉案15只股票的交易,是因看好股票投资价值,没有操纵主观故意;二是涉案15只股票中短期趋势都是上升的,其只是顺势而为的正常交易,不会影响交易量,当时市场处于正常水平,不能仅用股票涨跌幅、市场偏离指数等数据认定其交易行为属于操纵市场;第三,他认为他的交易与操纵有明显区别,涉案交易是在其他投资者拉涨停后,以涨停价买入,购入股票时涉案股票已经涨停,股票涨停与其申购行为无因果关系,而且当天交易无反向卖出,也无大量撤单,反而是大量买入,证明其真实成交意图。

  证监会未采纳其申辩理由,认为廖国沛涉案的15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高,具有欺诈性。

  廖国沛在听证会期间还提出了他交易股票中部分是亏损的,请求盈亏相抵。证监会认为他操纵多只股票,每次操纵均具有独立性,所以对其违法所得也应独立计算,不予盈亏相抵。

  此外,廖国沛也请求证监会降低处罚力度,降低为“没一罚一”。他认为:首先,自己积极主动配合调查相关控制账户,有效节约调查成本,并立刻停止类似交易,主动消除或者减轻违法行为的危害后果;其次,其为初犯,本案发生系由于法律意识淡薄;最后,其操作时间短、手法单一,涉及操纵股票数相对同期同类案件较少,情节相对轻微。证监会部分采纳了其申辩理由,将罚款金额作出相应调整,变为“没一罚二”。

责任编辑:凌华薇 | 版面编辑:张柘
  • 此篇文章很值
  • 赞赏激励一下

首席赞赏官虚位以待

财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新私房课
好课推荐

2018年02月23日    14:18
【煤炭板块午后反弹走强】山西焦化领涨,潞安环能、陕西黑猫等跟随上涨。
2018年02月23日    13:59
【农业板块午后异动】2月23日午后,农发种业、敦煌种业涨停,登海种业、丰乐种业、平潭发展、新农开发等涨约7%。
2018年02月23日    13:45
【沪指下跌后再度翻红】深成指跌幅收窄,创业板跌0.9%。
2018年02月23日    13:17
【午后沪指翻绿 创业板下跌】2月23日午后,大盘继续下挫,沪指翻绿,其早盘最大涨幅达0.78%。截至发稿,沪指跌0.19%,深成指跌0.68%,创业板指跌1.17%。
2018年02月23日    13:15
【河北强调扎实推进雄安新区规划建设】河北省委召开常委会扩大会议,强调要进一步深化规划内容和完善规划体系,创造“雄安质量”,打造智能新区、绿色低碳新区、创新驱动发展新区;要进一步加大协调工作力度,会同有关部门研究提出支持雄安新区加快改革开放的措施;要坚持以疏解北京非首都功能为“牛鼻子”,深入推进京津冀协同发展;要适时启动一批基础性重大项目建设,科学推进项目、产业和基础配套设施。(雄安发布)
2018年02月23日    12:33
【午间公告】天夏智慧拟回购公司股份不超过4亿元,价格不超过16.5元/股。飞荣达2017年净利润1.08亿元,同比下降6.68%,拟10转10股派1元。
2018年02月23日    12:20
【中城建:“16中城建MTN001”2018年利息偿付存在不确定性】据上清所官网披露,中城建公告称,“16中城建MTN001”应于2018年3月1日支付当年利息,由于公司受到评级下调等因素影响,融资受限,流动性存在一定压力,利息偿付存在不确定性。
2018年02月23日    11:44
【国债期货午盘小幅收高】周五(2月23日),国债期货午盘小幅收高,十年期国债期货主力合约T1806涨0.11%,五年期国债期货主力合约TF1806涨0.06%。
2018年02月23日    11:30
#今日午盘# 【建筑装饰领涨 沪指涨幅 0.09%】截至休盘,沪指报3271.65点,涨幅 0.09%;深成指报10625.64点,跌幅 0.31%;创业板指报1663.71点,跌幅 0.84%;中小板指报7249.79点,跌幅 0.29%。(本文由财新智能写稿机器人财小智基于财新数据内容发布)
2018年02月23日    11:20
【Shibor涨跌不一 隔夜品种跌3.4基点】周五(2月23日),Shibor涨跌不一。隔夜Shibor跌3.4基点,报2.5970%。7天Shibor跌1基点,报2.8810%。1个月Shibor跌1.09基点,报4.0557%。3个月Shibor涨0.22基点,报4.7076%。6个月Shibor涨0.39基点,报4.7307%。1年期Shibor跌0.14基点,报4.7420%。
财新微信

热词推荐