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汇丰私银涉销售失当遭罚款6亿港元

2016年05月04日 20:41 来源于 财新网
因涉嫌在2003年至2008年间销售雷曼兄弟的结构性产品时未充分完成“客户查证”步骤,香港证监会决定对汇丰私人银行作出6.05亿港元的罚款,并拟吊销汇丰私人银行的4号牌照,但汇丰已提出上诉

  【财新网】(驻香港记者 杨砚文)5月4日,香港证券及期货事务上诉审裁处,就汇丰私人银行(瑞士)(下称汇丰私银)于去年9月提出的有关香港证监会对其销售失当处罚决定的复核申请展开正式聆讯。

  香港证监会的该项处罚决定与汇丰私银在2003年至2008年间销售雷曼兄弟的结构性产品有关,据财新记者了解,香港证监会对汇丰私银作出了高达6.05亿港元并计划吊销汇丰私银的“4号牌”(即“就证券提供意见”牌照) 的处罚决定。

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责任编辑:王端 | 版面编辑:陈华懿子
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